主页 > 公司实务 >
银保监会发布银行业金融机构反洗钱和反恐怖融
来源:未知 2019-02-22 18:09

  银保监会21日发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》。《办法》从内部控制角度,对银行业金融机构提出了反洗钱和反恐怖融资工作要求。银行业金融机构应当按照风险为本的原则,将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系;建立完善的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度;明确董事会、监事会、高级管理层及相关部门的职责分工;有效履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告等各项反洗钱和反恐怖融资义务。

  《办法》为银保监会做好银行业反洗钱监管工作奠定了制度基础,构建了银保监会银行业反洗钱监管工作的整体框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求,加强日常合规监管,督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。

  银保监会有关部门负责人表示,《办法》从两方面设置市场准入的反洗钱规则:一是为了从源头上防止不法分子通过创设组织机构进行洗钱、恐怖融资活动,要求对股东、董事、高级管理人员进行犯罪背景调查以及对入股资金来源合法性进行审查;二是为了保证机构能够有效执行反洗钱制度,对银行业金融机构提出反洗钱内控制度要求,以及对拟任董事、高级管理人员提出反洗钱知识能力的要求。

  结合现有市场准入规则,《办法》系统规定了法人机构设立、分支机构设立、变更股权、变更注册资本、调整业务范围和增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格许可情形下的反洗钱审查标准。同时,为实现对股东的穿透管理,银保监会要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人也进行审查。

  银保监会称,下一步将根据工作需要制定细则,配套修改行政许可规章、规范性文件等,同时做好宣传培训及政策解读工作,便于各级监管机构及银行业金融机构贯彻落实。(记者 欧阳剑环)

  题:中国政协试开“掌上新言路” 云时代加速“建言直通车”十三届新任全国政协委员、现任驻希腊大使章启月,就常通过履职平台相关专题议政群建言议政,并在希腊为远程讨论活动拍摄建言短视频。[详细]

  进入2019年,受美联储持续释放信号影响,全球多家央行货币政策转向宽松,中国央行是否会降息的讨论逐渐升温。2月15日,埃及央行下调隔夜存款利率(即基准利率)100个基点,至15.75%;下调隔夜利率100个基点,至16.75%。[详细]

  天文学家用光谱仪分解星光,得到光谱;再根据光谱中的各种线,确定天体中含有的元素。为纪念这位天体物理学之父,人们在他的墓碑上刻上望远镜和太阳,并在墓前的石制花盆上刻下“Approximavit sidera”——“他使星星变近”。[详细]

  深刻教训:秦岭北麓西安境内违建别墅问题,既是近年来严重破坏生态环境的典型,也是有关党组织和党员领导干部严重违反纪律、规矩的典型,教训十分深刻。深刻教训:下塞湖非法矮围问题是一起严重破坏生态环境和国家公职人员严重失职渎职、违纪违法的典型案件。[详细]

  届中国国际进口博览会22日在韩国首尔举行推介会,中韩两国政府和企业界人士出席。在推介会上,中国国际进口博览局与韩国贸易协会签订招展服务合同。[详细]

  ”此外,一些家长称,孩子们说玩具会自己动起来,并向他们眨眼睛,玩具还会让孩子趁父母不在的时候做“坏事”。有家长评论道:“有一天我把父亲的一堆东西拿了出来,正在翻找的时候,女儿捡起我父亲的钱包说,‘我(前世)是男孩,这个钱包是我的。[详细]

上一篇:《湖南省科技计划科技报告管理办法》出台 明确

下一篇:公诉业务竞赛备战要诀
热点
长沙中院发布典型案例 房
长沙中院发布典型案例 房
 买房送名校学位小区坐拥3000平方米人工湖距市中心仅5分钟车程如今,房地产商的各种宣传口号让消费者们购房如雾里看花。 
英救护车医疗事故频发 严
英救护车医疗事故频发 严
 英国近年来与救护车有关的医疗事故频发,英国国民保健制度定义的严重事故5年来增长了12%,其原因包括救护车钥匙丢 
北京市竞天公诚律师事务
北京市竞天公诚律师事务
 北京市竞天公诚律师事务所关于阳光新业地产股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书 北京市竞天公诚律师事务 
成都龙舟路注册企业管理
成都龙舟路注册企业管理
 想好一个好名称网站上核名提交资料(租房协议或自有房产、法人身份证、章程、股东会决议等)等待审核领取营业执照 如 
南安市劳动争议仲裁委员
南安市劳动争议仲裁委员
 本委受理申请人郭佳福诉被申请人泉州市质生企业管理有限公司劳动报酬争议一案,申请人仲裁:裁决被申请人支付申请人工 
最新互动福利 房地产与建
最新互动福利 房地产与建
 2017年11月23日国家发改委发布《招标公告和公示信息发布管理办法》,将于2018年1月1日实施;2017年12月27日全国会通过了关于 
审判监督程序审理案件应
审判监督程序审理案件应
 审判监督程序是我国刑事诉讼法重要的纠错程序。对于审判监督程序中案件审理应该适用行为时法律还是应该适用从旧兼从轻 
三名香港游客在新西兰南
三名香港游客在新西兰南
 昨天下午,新西兰Otago中部发生一起恐怖车祸中,车内三名外国游客当场死亡,一人受伤。最新消息称,三名死者均来自中国