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公正与:现代刑事诉讼的核心价值观
来源:未知 2019-07-14 01:00

  公正和是我国司法特别是刑事司法领域重大的实践问题。第14期“中国法学创新讲坛”以“公正与:现代刑事诉讼的核心价值观”为主题,由中国政法大学终身教授陈光中主讲,四川大学教授龙宗智等协同主讲。本期学术沙龙摘发其中发言,以飨读者。

  根据哲学上价值的主客观关系的定义,以及司法为民的指导思想,刑事诉讼核心价值大体上是指刑事诉讼对人民最基本需求的满足。这个问题事关用什么价值观和基本理念来审视我国的刑事诉讼制度、指导中国特色社会主义司法制度的改革和完善。

  公平正义是人类社会所追求的首要价值目标,是法治的生命线,更是司法的灵魂,我们应当努力让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义。诉讼公正(司法公正),包括程序公正和实体公正两方面,对此我们应当坚持程序公正和实体公正动态并重的理念。

  程序公正和实体公正的内涵。程序公正,即过程公正,其要求主要是:(1)严格遵守刑事诉讼法的规定。(2)司法机关依法独立行使审判权、检察权。(3)认真保障当事人和其他诉讼参与人,特别是犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利。(4)不得强迫自证其罪,严禁刑讯逼供和以其他非法手段取证。(5)审前程序尽量透明,审判程序公开。(6)在审判程序中,一审庭审实质化,控辩双方平等对抗,法庭居中裁判。(7)按法定期限办案、结案。司法实践表明,司法不够独立和刑讯逼供是最常见的程序不公。

  实体公正,即结果公正,是指案件实体的结局处理所体现的公正。其要求主要是:(1)认定犯罪事实应当做到事实清楚、证据确实充分。(2)正确适用刑法认定犯罪嫌疑人、被告人是否有罪及其罪名。(3)罪疑刑疑,应当从有利于被追诉人方面作出处理。(4)按照罪责刑相适应原则及其他法定情况,依法适度判处刑罚。(5)已生效的裁判得到合理有效的执行,使结果公正得以线)对于错误处理的案件,特别是无罪错作有罪处理的案件,依法采取救济方法及时纠正、及时补偿。在实体公正上严防发生冤案是其底线。程序公正与实体公正两者是互相联系但又各自独立、属于有不同要求与标准的不同范畴。

  坚持程序公正与实体公正的动态并重。程序公正与实体公正犹如鸟之两翼、车之两轮,互相依存,互相联系,总体来说不能有主次、轻重之分。程序的价值,第一,在于保障实体价值的体现,也就是工具价值。如果程序的设计和实施是公正的,那么大多数情况下得出的实体结论会是公正的。反之,程序不公往往导致实体不公。而且,实体公正以看得见的方式实现更能为社会民众所接受。第二,程序具有内在的独立价值,也即程序公正本身直接体现出来的、法治、和文明的精神。它不依附于实现实体公正而存在,本身就是社会正义的重要组成部分。程序的独立价值也包含在程序的终局性上。这种终局性在一定程度上是不考虑结果是否公正的。

  程序价值与实体价值的“动态”并重,是指这种并重可能会因时、因事、因国而异的,是一种动态过程中的并重。例如,我国过去长期存在“重实体、轻程序”的情况,如今全面推进依法治国就要更加重视法治思维方式,更加重视程序公正的构建。就案件来说,一般强调并重,但是对暴力恐怖犯罪案件,世界各国在程序公正上都有所克扣,我国也不应该例外。

  关于实体公正和程序公正的关系,马克思曾指出:“诉讼和法二者之间的联系如此密切,就像植物外形和植物本身的联系,动物外形和动物血肉的联系一样。”在马克思看来,实体与程序的关系是内容与形式的关系,两者是统一的。这对我们正确理解和处理实体与程序的关系具有重要指导意义。

  我认为,并重说在理论上能够站得住,至少更符合中国的国情。在我国,当事人启动诉权、参与诉讼,其目的主要不是追求过程的公正,而是为了在结果上有一个有利于自己的公正裁决。司法实践中,当事人不服一审判决提起上诉的或者对已生效裁判提出再审申诉的,其理由绝大多数是实体不公。因此,不能仅仅强调过程的公正而忽视了结果的公正。

  ,或者称为真实,同公正紧密联系,难以分割。在诉讼中,对于问题应当坚持客观真实与法律真实相结合。

  客观真实。诉讼中的客观真实是指司法人员依法对案件事实的认定与案件客观的本源事实相符合。客观真实在内涵上大致与法系国家诉讼中的“实质真实”术语近似。但客观真实是辩证唯物主义认识论指导下主观符合客观的哲学原理的体现。在我国语境中,“客观真实”广泛地应用于生活、社会生活的语言表达之中。保持客观真实的术语更符合社会语言与诉讼用语的衔接,更契合我国现实的语境。

  查明,追求客观真实也是我国古代司法文明的优良传统。《周礼·秋官·司刺》规定“专欲以成,恐不获实,众人共证,乃可得真”,“实”和“真”是对事实认定所欲达到的程度。唐律规定的“赃状露验、理不可疑”就是要求证据真实,结论的不可怀疑性。明清律规定“确有证据,毫无疑义”或者“供证确凿、赃迹显明”等,已经相当接近今天证明标准的表达。

  根据唯物主义认识论的可知性原理及司法实践中无数办案的经验,诉讼中的客观真实在一定条件、一定范围内是可能达到的。首先,它源于案件的本源事实所具有的不以办案人员、诉讼参与人意志为转移的客观性、确定性。这意味着无论时光如何流逝,已经发生的案件事实总是固定不变的。其次,证据裁判主义是现代诉讼制度的基石,办案人员对案件事实的认识是通过证据这个桥梁来实现的,而证据是要求依法取得并经过查证属实才能作为定案的根据。这为办案人员的主观认识与案件客观事实相符合提供了可能。再次,科学技术的发展和在诉讼证明中的应用为实现客观真实提供了更宽广的前景。DNA的发明与使用就有力地证明了这一点。当然,从总体来说,办案人员能够查明案件真实并不是任何情况下的完全认识,也不是案件中所有情节、细节都能达到,这只是相对的认识。但在具体案件中,案件的基本事实特别是被告人是否实施了犯罪必须达到确定性、排除其他可能性的程度。

  客观真实与法律真实相结合。在我国,法律真实是相对于客观真实而提出来的,法律真实是指司法人员运用证据认定案件事实达到法律所规定的真实程度。从这个意义上来讲,法律真实也可称为形式真实。在诉讼中,之所以需要法律真实,原因在于:第一,司法程序的目标不仅在于发现真实,而且还必须实现诉讼的价值目标,如程序正义、尊重、诉讼效率等。这些诉讼价值的实现与发现真实在很大程度上是一致的,但有时会发生矛盾和冲突,需要进行平衡,法律真实在一定意义上起着平衡器的作用。第二,司法实践中对案件事实的证明十分复杂,不仅受到个案具体情况的制约,更受到程序规则与证据规则的规制。因此,在诉讼中适用一个统一的证明标准很难满足司法实践的实际需要,而必须确立起层次性的证明标准,即在一般证明标准之外,建立事实推定等降低的证明标准;在民事诉讼中更是要较多地适用证据明显优势的证明标准,这就必须适用法律真实。

  应当强调指出:法律真实论者否定客观真实,认为对案件事实的认定不能达到符合客观,排除合理怀疑只能达到接近真实而不具有确定性、排他性,这必然导致不能最大限度地准确认定犯罪事实,准确惩罚犯罪,保障无罪的人不受错误追究,因而必然导致冤假错案概率的增加。所以,我们必须在公正程序的框架下尽力查明事实,努力达到客观真实。我们不能照搬西方司法竞技主义的套路,而应当走客观真实与法律真实相结合的中国特色诉讼真实观之路。

  公正是现代刑事诉讼的核心价值,而效率则是重要价值。两者的关系应当定位为“公正第一、效率第二”。

  诉讼效率的内涵和意义。诉讼效率是指诉讼中所投入的司法资源与所取得成果的比例。追求诉讼效率要求投入的司法资源取得尽可能多的诉讼成果,即降低诉讼成本,提高工作效率,加速诉讼运作,减少案件拖延和积压。更为重要的是,提高诉讼效率可以使犯罪分子及时得到惩罚,无罪的人早日免受刑事追究,被害人也可以及时得到精神上和物质上的补偿。正如贝卡利亚在论述刑罚的及时性时提出,“犯罪与刑罚之间的时间间隔得越短,在人们的心中,犯罪与刑罚这两个概念的联系就越突出、越持续”。

  我国刑事诉讼法第2条规定了“准确、及时地查明犯罪事实”的内容,而且还从诉讼期限、简易程序等方面体现诉讼效率的理念。党的十八届四中全会以来速裁程序的试点主要为了实现高效价值,认罪认罚从宽制度试点也含有效率因素。

  公正第一、效率第二。公正和效率作为诉讼程序追求的两个价值取向,一方面两者具有内在的一致性:有时诉讼高效是实现诉讼公正的必要条件。另一方面两者也存在冲突性:对于诉讼公正的高度追求必然带来诉讼效率的降低,而对诉讼效率的过度注重必然有损诉讼公正的实现。因此当诉讼公正与诉讼效率发生冲突时必须作出选择或者平衡。由于司法天生是与公正相联系的,没有公正就没有司法,在两者发生冲突的情形下,一般来说应当坚持“公正第一,效率第二”的原则,不能为了效率而牺牲公正、。当然,公正优先不是绝对的,有时为了效率,难免需要在程序公正上作出必要的让步。

  第一,将与公正并列,作为刑事诉讼的核心观念和价值予以强调,具有重要的学术价值和现实意义。理由源于:其一,追寻和发现,是刑事诉讼的重点和难点。刑事诉讼既要打击犯罪,也要保障,其目的是实现司法公正。而达到司法公正的基础和前提,是发现事实。但何谓,却可能有不同解读。历史的不可逆性,使历史事实不能再现,因此,刑事诉讼有一个千古一问:“在哪里?”发现之难,也证明其价值之重。其二,将与公正并列为刑事诉讼的核心价值观,突破了既有的理论范式,具有创新性。传统的刑事诉讼理念体系有一些重要的理念,最核心的理念应当是司法公正,公正是司法永恒的价值。而公正又可以分为实体公正与程序公正。至于事实或客观真实,作为实现公正的前提条件,一般视为公正的下位概念。而将作为与公正并列的刑事诉讼核心价值观,突出了刑事诉讼追寻事实的价值,强调了发现真实对于实现公正具有决定性意义,这一价值设定,有新意,也有意义。其三,强调的价值,实际上就是在程序法的运用与实体法的适用之间,强调一个中间点,即证据法的制度设置和实践运用,归结到证据裁判主义,这对于司法操作和司法改革具有重要的意义。现代刑事诉讼对的追求,是通过证据的搜集与运用实现的,这就是证据裁判主义。历史事实不能重现,只能证明,即依靠证据进行回溯思维。在这个过程中,我们需要证据法,它相对独立于程序法与实体法,用于规制证据的搜集、保存、使用、质辩以及判断的整个过程,是有效寻求事实同时兼顾其他利益的必要制度设置。完善证据制度是我国司法改革的重点;贯彻证据规则,对于实现司法公正具有非常重要的意义。其四,强调刑事司法发现的价值具有现实意义。要保障案件质量,实现司法公正,提高司法公信力,必须努力追寻案件的客观真实。

  第二,坚持实体公正与程序公正动态并重,将客观真实与法律真实结合起来,既有重点,又注意平衡及调整,具有重要的理论和实践价值。当事人参与诉讼的基本目的仍然是为了获取结果的公正,这也是社会所关注的重心。因此,必须坚持二者的动态平衡。另一方面,将客观真实与法律真实结合起来,以客观真实为目的,在追求刑事诉讼核心价值,即追求客观真实的同时,也兼顾其他诉讼价值,主张在法律程序的范围内寻求真实,反对为求真实而不择手段。应当在客观真实的追求与法律程序的约束间寻求一种平衡。

  一是在公正与的关系上,既要注意二者的区别,也要注意其相通性,从而在特定语境中适当地使用相关概念。公正与,实际代表两组观念和价值,公正包括实体公正与程序公正;包括客观真实与法律真实。这两组概念既要看到其区别,也要注意它的相通性,还要注意不同概念可能有其不同的学理上的“附加值”。如客观真实论,有时被称作实体真实主义,过去称之为实事求是的诉讼观,与实体公正直接关联,有时甚至可以作为互换的概念。而实体真实主义,在使用中可能代表有罪必罚的司法理念及注重犯罪控制的程序模式。

  而法律真实论,则与程序公正观念有紧密的联系,它强调法律程序和保障的价值,注意对追求案件客观真实的法律限制,因此可以推出强调正当程序和保障的司法模式。这些程序观念,在长期的刑事诉讼研究中,形成了大体上被学界确认的学术意义。也即,这些概念有其在使用中形成的特定语意,我将其称为概念的“附加值”。因此,作为研究者与学习者也要适当注意。

  二是当前仍然应当充分重视程序公正问题,并由此推动我国刑事诉讼程序制度的转型和完善。重视程序公正问题,不是因为实体公正相对不重要,而是因为程序公正是实现实体公正的保障,同时,程序公正还有独立的价值,即在维护人的基本权利,维治方面具有独立的存在价值。另一方面,当前强调程序公正,也是因为我国刑事诉讼制度的程序公正问题还亟待解决。现行的一些重要的程序制度,并不符合程序公正的基本原理。

  比如,从刑事诉讼法的基本结构看,该法是按照程序阶段来设计的,而不是以审判为中心来设计的,公、检、法在诉讼中分工负责,各管一段,呈现出一种线型关系。法院无权介入审前程序。法院应当是中立、独立和有权威的司法机关。而且一些人身羁押强制措施、搜查扣押冻结等强制侦查行为却不受事前的司法审查。只有涉及长时间羁押的逮捕措施,由检察机关审查批准。程序公正有一项基本原则:任何人不能当自己案件的法官。侦查机关不可能同时兼任自己办理案件中的中立司法官,对强制侦查的必要性与限度进行公正审查,因此必然影响侦查活动中的司法保障措施的落实。在当事人和辩护人的实体权利、诉讼权利受到侵犯时,也难以获得有效救济。

  可见,按照程序公正的基本要求,在推动以审判为中心的诉讼制度改革的进程中,修改刑事诉讼法,重新设置审前程序尤其是侦查程序,使侦查成为被监督、可救济的法律程序是当务之急。同时,对其他诉讼程序也要按照程序公正的原则和以审判为中心的要求,进行梳理,由此而创造条件,实现我国刑事诉讼制度的现代转型。

  最高人民检察院 (100726)北京市东城区北河沿大街147号 (查号台) 010-12309(举报电话)

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